深大通及相关人员涉阻碍证券执法 证监会对其行政处罚


Chinanews.com 7月26日根据证券期货委员会微信公众号26日,中国证监会最近对深圳大同实业有限公司及涉嫌拒绝和阻挠证券执法案件的相关人员进行了行政处罚。市场事先被禁止。建议对深圳大同发出警告,并对主要负责人员处以终身或10年期证券市场禁令,处以60万元罚款。

dd6093a4bea043f68d951c37328336e5.jpg

中国新闻社记者张浩摄影

中国证监会指出,经过调查,2018年7月17日至2019年6月5日,中国证监会检查调查人员多次到深圳大学进行检查和调查。在此过程中,申达通及相关人员拒绝了。签署监督检查,调查通知,拒绝检查,调查人员进入办公室,拒绝接受查询,拒绝提供会议纪要,侮辱,威胁,调查,擅自转移,隐瞒重要证据等相关文件,等等。检查和调查。其中,2019年5月22日下午,深圳大同的员工采用了推,抓伤调查人员,抢劫和摔跤执法记录员等暴力手段抵制调查,导致证监会调查人员遭受软组织损伤,手臂划痕,执法记录员。有些部件损坏了。

中国证监会提到,此案是证券及期货事务监察委员会调查和调查的第一宗个案,因为它没有配合检查和调查。深圳大同及相关人员的违法行为性质特别严重,严重扰乱了证券市场的监管秩序,造成严重的社会不良影响。根据《证券法》和《证券市场禁入规定》,中国证监会拟对深圳大同发出警告,并对主要负责人员处以终身或10年期证券市场禁令,并处以60万元罚款。

中国证监会及其工作人员依法行使监督检查和调查权。被检查单位和个人应当配合,真实地提供有关文件和资料,不得拒绝,阻挠,隐瞒。中国证监会对拒绝,阻碍检查和调查的行为实施严厉处罚;干涉公安秩序的,由公安机关依法予以处罚;涉嫌犯罪的,应当严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任。