违规融入同业资金 中行两分行被罚5150万


?

K图 601988_0

根据中国保险监督管理委员会的官方网站,吉林省中国银行保险监督管理局最近对中国银行吉林省分行非法整合银行间资金进行了调查和处理。昨天,中国保监会官方网站发布了关于此事的通知。该报告的全文如下:

自2017年以来,前银监会和银行业监督管理委员会已严重纠正了银行业的混乱局面,有效地预防和缓解了金融风险。原吉林省银监局和吉林银行保险监督局充分落实了原银监会和银监会的工作安排,进一步深化了金融市场混乱整顿工作,认真查处违法违规行为。经过备案,调查,审判,审议和通知等一系列法定程序,吉林省中国银行保险监督管理局最近对中国银行吉林省分行非法整合银行间资金进行了调查和处理。

在日常监管中,银行业监督管理委员会发现涉嫌违反了中国银行吉林省分行信贷业务。原吉林省银监局认真调查处理了上述业务,大力推动了整改责任追究。监管部门和银行的自查发现,从新规定实施到2015年9月底,中国银行吉林省分行和吉林省分行共有101笔非法整合银行间资金。总金额579亿元,内部控制无效。该部门提供了虚假的数据违规行为,显示上述机构的运营和管理存在严重问题。员工个人因涉嫌在银行间等相关业务流程中犯罪而被司法当局逮捕,此案正在审理中。

吉林省银行保险监督管理局和吉林省银监局分别依法对上述机构处以5150万元的罚款,前者为中国银行吉林省分行的有关负责人。总裁和副总裁被禁止在一段时间内和终身从事银行业务。对工作,警告和罚款等行政处罚共计25万元。在此之前,已下令中国银行吉林省分行根据党纪,政治纪律和内部规定处置和处理责任人。目前,已有33名负责上述机构的人员被处置。

接下来,吉林银行保险监督管理局将认真贯彻党的十九届,十九届中央委员会,中央第三次全体会议和中央经济工作会议的工作,贯彻全国金融工作会议的精神,银行业监督管理委员会的工作。进一步巩固混乱局面,促进合规建设,督促辖区内银行业建立“三道防线”,形成良好的合规文化,有效提高实体经济服务能力。

(原标题:将非法资金纳入该行业,中国银行被罚款5150万美元)

(编辑:DF120)

-