国海证券资管:回归本源 服务实体 打造富有情怀的理性财富管理机构


近日,中国证监会在北京召开了全面深化资本市场改革座谈会。同时,易惠曼董事长在《人民日报》发表了署名文章《努力建设规范透明开放有活力有韧性的资本市场》 证券基金业应坚持新时期习近平中国特色社会主义的指导,全面把握新时期资本市场的发展方向,坚定不移地坚持为实体经济优质发展服务的根本目标,认清形势,抓住机遇,实现新时期的新成就 资产管理业务的起源是由人们委托代表客户管理财务。 证券公司的资产管理应着眼于这一来源,建立团队,建设能力,开发产品。任何资产管理业务都不应偏离这一初衷。

国海证券(,古巴)资产管理是这一概念的坚定执行者。自2016年以来,国海证券资产管理逐步建立了丰富的产品线,主动管理能力大幅提升,主动管理规模和业务收入持续大幅增加,业务排名大幅提升 2016年初至2018年底,国海证券资产管理资产管理规模从515.29亿元增加到1317.89亿元,增长155.76%。积极管理规模从154亿增加到490亿,增长218.19%。主动管理收入从40.61%增加到59% 2018年,在行业资产管理业务收入同比下降的情况下,国海证券资产管理业务增长15.21%,行业排名第31位,同比增长9位

目前,国海证券资产管理有限公司作为公司业务发展战略的四大平台之一,正在积极满足突出主营业务、突出合规性、突出创新性、突出稳定性、持续健康发展的要求,努力成为一个受到市场尊重、充满感情的理性财富管理机构。

(一)始终坚持“稳中求进”的原则,突出合规管理 国海证券资产管理公司按照“稳健、合理、制衡、独立”的原则,建立了适应市场发展需要的多层次内部控制组织结构。建立健全并不断加强和完善合规管理体系。一是牢固树立合规管理理念,形成浓厚的合规文化氛围。 新规定出台以来,国海证券资产管理公司严格按照最新监管政策和要求,及时制定和修订了60多项规章制度。 二是严格贯彻合规管理全覆盖原则,强调合规管理的全参与、全覆盖、全控制,不断加强合规内部控制建设,努力夯实长期发展基础。 三是建立多层次的合规管理体系。国海证券资产管理有限公司以公司层面的“三道防线”体系为基础,设有法律合规总部,在公司合规部的监督下履行一线合规管理职能,最大限度地降低公司业务运营中可能出现的合规风险,努力维护和增加客户委托资产的价值。

(2)以“工匠”精神,主动提升创新服务意识,推动资本管理产品创新 国海证券资产管理公司通过定位客户、优化渠道、选择产品、培养团队,逐步打造公司财富管理体系。它以产品赢得客户,以服务留住客户,以增值服务赢得客户。 目前,国海证券资产管理产品已经涵盖现金管理、固定收益、股权、资产证券化等业务类型 在固定收益类中,根据客户和市场需求,设置定期开放式债券系列和资产支持证券投资系列产品;权益类,我们将设立一系列权益主题、一系列科技创新板块投资、一系列定量套期保值+科技创新和新产品。 在资产证券化方面,已经批准或申报了10多个资产证券化项目。资产类型包括供应链、CMBS/(类)房地产投资信托基金、融资租赁、铁路客票收费权、港口设施维护费收费权、商业票据等。 其中,8月份发布的广西租赁资产支持专项计划二期是广西最大的单笔融资租赁资产证券化项目 国海证券资产管理产品的风险评级覆盖R1-R5,致力于为客户提供差异化、个性化、多元化和多层次的财务管理服务。 2018年,国海证券资产管理固定收益团队荣获东方财富(,古坝)网络“最佳企业资产管理固定收益投资团队”荣誉,产品“金壳旗舰赢MOM1第一”荣获《证券时报》2017-2018年度“十大创新资产管理产品金鼎奖”。

(3)努力实践内部技能,不断提高投资研究能力和风险防控能力。 国海证券资产管理有限公司坚持努力实践,构建完善的投资研究管理平台,逐步建立系统的研究方法,实现投资研究业务的有效整合,不断提高集团业务能力和服务水平。 特别是在稳健经营方面,国海证券资产管理公司非常重视风险防控能力建设。作为一个独立的台资部门,成立了内部信用风险评估中心,建立了自己的内部信用评估体系,合理评估和有效管理投资业务中的信用风险,相互制衡,与前台投资部门良性互动,共同确保业务健康有序发展。 信用评估团队凭借其卓越的风险管理能力,为资产管理业务的持续稳定发展提供了坚实的风险控制保障。

(四)加强适者生存,建立合理的人才激励和考核机制 自2016年国海证券资产管理引入优秀的资产管理团队以来,团队核心人员保持稳定,年轻员工充满活力,核心人员经验丰富。 国海证券资产管理有限公司不断完善激励约束机制,加强人才队伍建设。一是建立和优化了人才引进和考核激励机制,完善了人员绩效考核体系和奖惩措施,通过完善制度提高了工作积极性,建立了稳定的团队。二是进一步丰富培训体系,加强人才梯队建设。三是注重企业文化建设,营造良好的团队氛围,弘扬核心价值观,进一步推进家庭文化建设,让员工高度认同,并将其作为日常行为准则来实施,实现团队从优秀向优秀的转变。

国海证券资产管理表示,未来将继续牢牢把握“稳中求进”的大基调,严格遵守《新资产管理条例》的监管要求,服务实体经济,发展绿色金融,发展金融技术,顺应市场发展趋势,结合自身经营特点,提供专业、差异化、综合性的金融产品和服务,坚持资产管理行业的“客户融资”来源,成为社会财富的“管理者”。

(责任编辑:唐欣欣HN060)