证监会对华信证券实施风险处置 撤销其全部业务许可


新华社北京11月16日电(记者刘辉)证券监督管理委员会近日宣布,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定,决定于11月15日撤销华信证券的全部营业执照。委托郭浩律师(北京)事务所成立行政清算小组,对华信证券进行行政清算。

中国证监会信息显示,股东上海华信国际集团有限公司及其关联方非法融资、非法资产管理业务、净资本等风险控制指标。被华信证券不再符合继续证券业务的规定,逾期不改正严重损害客户合法权益,危及公司稳定运行。 针对其违法行为,中国证监会从2018年5月至8月采取了限制股东权利、暂停资产管理业务、责令其改正等监管措施。 2018年8月,中国证监会对华信证券进行了检查 到目前为止,华信证券尚未纠正相关违法行为。

华信证券发生违规风险后,中国证监会派出风险监控小组对华信证券进行专项检查,监控公司经营管理。 目前,华信证券业务全面萎缩,风险得到有效隔离,客户资产安全,同业业务关闭,员工基本稳定。 在行政清算期间,托管团队将继续确保证券经纪等业务的正常运行,保持现有业务的连续性和稳定性。行政清理组依法组织证券资产转移,妥善安排客户和员工。

行政清算期间,中国证监会委托国泰君安证券有限公司托管华信证券的证券经纪业务及其他涉及客户的业务。 同时,中国证监会派出风险处置现场工作组对华信证券、行政清理组和托管组进行监督和指导。 行政清算期限原则上不得超过12个月

责任编辑:李铁民